最新消息

在不断发展的资产管理领域，监管机构在确保资产管理公司以诚信和透明度运作方面发挥着至关重要的作用。最近，香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2024年10月09日发布的 通函 突显了资产管理公司实务中观察到的重大缺陷。下文将探讨通函中列出的关键见解和建议，和强调道德行为和...

2024年7月3日，香港证券及期货事务监察委员会 (SFC) 发布了一份 通函 ，概述了对持牌公司 在财务资源管理和遵守证券及期货 (财务资源) 规则 (FRR) 方面的期望。该通知旨在解决在治理和内部控制方面观察到的缺陷，这些缺陷导致流动资本充足性的问题。 通函要点...

在现今香港大部份金融机构都不景之时，到底证监会(SFC)会向哪些公司「开刀」？从约2024上半年数据来看，证监会其中一个主要的调查和处罚对象为资产管理公司，总共已发出3宗相关的纪律处分！ PICC AM被指基金管理缺失而被罚款280万港元，其「代表人」亦被吊销牌照！...