.jpg){kind=small}
一站式资料库
我们的综合资源中心专为金融公司设计以简化您的合规需求。这个全面的平台包含一系列资源，如持续专业培训（CPT）课程、各种手册与流程、运营和合规表格以及法律协议模板。
持续专业培训 (CPT)
“投资知识能获得最佳的回报。” — 本杰明·富兰克林
我们的平台提供各种持牌活动的在线学习合规培训，确保您满足 CPT 要求。我们深知目前市场上许多 CPT 课程价格昂贵，因此我们致力于以极具竞争力的价格提供高质量的培训。
课程列表
- Introduction to AML and CTF - Account Opening Porcedure - Duties and Responsibilities of Senior Management - Cross Border Operations - Market Misconduct and Insider Dealing - - - - -
我们提供各种标准手册与流程模板，非常适合用於新牌照申请或當推出新业务线時採用。这些模板易于使用 — 只需套上您公司的名称，即可开始使用！
手册与流程清单
开曼基金反洗钱手册 分销商流程年度审查流程 持续营运计划 职能分隔手册 清理办公桌政策 合规手册 信用风险手册 跨境业务活动 手册 跨境业务活动流程 数据隐私政策 ECM 手册 电子交易与算法手册 员工手册 企业风险管理手册 ESG 手册与流程 治理手册 激励计划 - 期权 信息安全手册 内部控制和流程 IT 手册 IT 安全手册 流动性风险管理手册 流动性风险管理手册 保证金手册 核心职能主管管治手册 营运流程 个人交易手册 产品尽职调查指南 风险管理手册 证券结算操作流程 员工流程 估值手冊 供应商选择与管理手册 举报政策
手册与流程
实现有效合规和治理的路线图
法律协议
为您的业务提供强大的法律基础
我们的平台还拥有庞大的法律协议模板数据库。其中许多模板在市场上很难找到，这使我们的平台成为宝贵的资源。借助我们触手可及的模板，您可以轻松地根据业务需求进行定制。
法律协议清单
反洗钱服务协议（适用于基金） 客户推介协议 咨询服务协议 保管协议（数位资产） 全权管理协议（投资经理与客户） 雇佣合约 高级员工雇佣合约 外部资产管理（EAM）协议 自由职业咨询协议 基金管理人协议 基金分销协议（在中国分销） 投资咨询协议（投资经理与客户） 投资咨询协议（基金与投资经理人） 投资管理协议（基金与投资经理人） 意向书 上 市准备服务协议 贷款融资协议 谅解备忘录（MOU） 互保密协议 保密协议（NDA） 外包借调协议 配售协议（面对发行人） 主经纪协议 产品分销协议（作为分销商） 产品分销协议（作为发行人） 产品购买协议 买卖协议（SPA） 子分销协议 租赁协议
我们的商业表格既可用于内部使用，也适用于与客户使用。它们可以与您的手册和流程相辅相成，确保您的运营井然有序且合规。这些表格还可以作为遵守监管规则的证明，从而满足证监会强调的「记录保存」。
商業表格清单
账户关闭 反洗钱证明书 基金管理人反洗钱审计问卷 反洗钱客户风险评估报告 员工入职反洗钱测验 反洗钱风险评估（针对基金） 年度专业投资者通知 经纪商审查表格 客户信息收集表（实体） 客户信息收集表（个人） 气候风险披露 关闭账户通知 网络安全审查问卷（针对服务提供商） 尽职调查问卷 - 电子交易 尽职调查问卷-分销商 尽职调查问卷-基金投资顾问 尽职调查问卷-基金中的基金投资经理 尽职调查问卷-基金中的基金产品 尽职调查问卷-私募证券基金 尽职调查问卷-结构性产品发行人 尽职调查问卷-供应商 (托管人、加密货币交易所、传统经纪商、基金管理人) 尽职调查问卷-经纪商 外部参与声明 给第三方的礼物和招待模板 内部开户声明 意向书（用于基金认购） 有限授权书 核心职能主管确认 定期KYC关系审查 个人资料和隐私声明 个人交易初始持股报告 个人交易外部账户申请表 个人交易私募申请表 个人交易交易申请表 专业投资者分类和同意 专业投资者通知 与虚拟资产产品相关的风险披露声明 风险概况调查表 签名卡（实体） 合适性评估 可疑交易内部报告 可疑交易 JFIU 报告 第三方支付表 交易事件报告 职能分隔表格
商业表格
合规与效率的结合
