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一站式资料库
我们的综合资源中心专为金融公司设计以简化您的合规需求。这个全面的平台包含一系列资源，如持续专业培训（CPT）课程、各种手册与流程、运营和合规表格以及法律协议模板。
持续专业培训 (CPT)
“投资知识能获得最佳的回报。” — 本杰明·富兰克林
我们的平台提供各种持牌活动的在线学习合规培训，确保您满足 CPT 要求。我们深知目前市场上许多 CPT 课程价格昂贵，因此我们致力于以极具竞争力的价格提供高质量的培训。
课程列表
- Introduction to AML and CTF - Account Opening Porcedure - Duties and Responsibilities of Senior Management - Cross Border Operations - Market Misconduct and Insider Dealing - - - - -
我们提供各种标准手册与流程模板，非常适合用於新牌照申请或當推出新业务线時採用。这些模板易于使用 — 只需套上您公司的名称，即可开始使用！
手册与流程清单
开曼基金反洗钱手册 分销商流程年度审查流程 持续营运计划 职能分隔手册 清理办公桌政策 合规手册 信用风险手册 跨境业务活动手册 跨境业务活动流程 数据隐私政策 ECM 手册 电子交易与算法手册 员工手册 企业风险管理手册 ESG 手册与流程 治理手册 激励计划 - 期权 信息安全手册 内部控制和流程 IT 手册 IT 安全手册 流动性风险管理手册 流动性风险管理手册 保证金手册 核心职能主管管治手册 营运流程 个人交易手册 产品尽职调查指南 风险管理手册 证券结算操作流程 员工流程 估值手冊 供应商选择与管理手册 举报政策
手册与流程
实现有效合规和治理的路线图
法律协议
为您的业务提供强大的法律基础
我们的平台还拥有庞大的法律协议模板数据库。其中许多模板在市场上很难找到，这使我们的平台成为宝贵的资源。借助我们触手可及的模板，您可以轻松地根据业务需求进行定制。
法律协议清单
反洗钱服务协议（适用于基金） 客户推介协议 咨询服务协议 保管协议（数位资产） 全权管理协议（投资经理与客户） 雇佣合约 高级员工雇佣合约 外部资产管理（EAM）协议 自由职业咨询协议 基金管理人协议 基金分销协议（在中国分销） 投资咨询协议（投资经理与客户） 投资咨询协议（基金与投资经理人） 投资管理协议（基金与投资经理人） 意向书 上市准备服务协议 贷款融资协议 谅解备忘录（MOU） 互保密协议 保密协议（NDA） 外包借调协议 配售协议（面对发行人） 主经纪协议 产品分销协议（作为分销商） 产品分销协议（作为发行人） 产品购买协议 买卖协议（SPA） 子分销协议 租赁协议
我们的商业表格既可用于内部使用，也适用于与客户使用。它们可以与您的手册和流程相辅相成，确保您的运营井然有序且合规。这些表格还可以作为遵守监管规则的证明，从而满足证监会强调的「记录保存」。
商業表格清单
账户关闭 反洗钱证明书 基金管理人反洗钱审计问卷 反洗钱客户风险评估报告 员工入职反洗钱测验 反洗钱风险评估（针对基金） 年度专业投资者通知 经纪商审查表格 客户信息收集表（实体） 客户信息收集表（个人） 气候风险披露 关闭账户通知 网络安全审查问卷（针对服务提供商） 尽职调查问卷 - 电子交易 尽职调查问卷-分销商 尽职调查问卷-基金投资顾问 尽职调查问卷-基金中的基金投资经理 尽职调查问卷-基金中的基金产品 尽职调查问卷-私募证券基金 尽职调查问卷-结构性产品发行人 尽职调查问卷-供应商 (托管人、加密货币交易所、传统经纪商、基金管理人) 尽职调查问卷-经纪商 外部参与声明 给第三方的礼物和招待模板 内部开户声明 意向书（用于基金认购） 有限授权书 核心职能主管确认 定期KYC关系审查 个人资料和隐私声明 个人交易初始持股报告 个人交易外部账户申请表 个人交易私募申请表 个人交易交易申请表 专业投资者分类和同意 专业投资者通知 与虚拟资产产品相关的风险披露声明 风险概况调查表 签名卡（实体） 合适性评估 可疑交易内部报告 可疑交易 JFIU 报告 第 三方支付表 交易事件报告 职能分隔表格
商业表格
合规与效率的结合
