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在不斷發展的資產管理領域，監管機構在確保資產管理公司以誠信和透明度運作方面發揮著至關重要的作用。最近，香港證券及期貨事務監察委員會（SFC）於2024年10月09日發布的 通函 突顯了資產管理公司實務中觀察到的重大缺陷。下文將探討通函中列出的關鍵見解和建議，和強調道德行為和...

隨著金融市場的發展，香港的證券及期貨事務監察委員會（證監會）正式 宣布 ，新的第13類受規管活動制度將於2024年10月2日生效。這一制度旨在加強對公眾基金存管人的監管，並促進香港金融市場的透明度和穩定性。 新制度的背景與目的...

香港政府考慮在金融領域對人工智慧（AI）進行監管，標誌著其在快速變化的環境中採取了積極的創新態度。隨著金融機構越來越多地採用 AI 技術，政府希望建立一個框架，以鼓勵這些工具的負責任使用，同時應對潛在的風險。 為明確的指導方針奠定基礎...

2024年7月3日，香港證券及期貨事務監察委員會 (SFC) 發布了一份 通函 ，概述了對持牌公司 在財務資源管理和遵守證券及期貨 (財務資源) 規則 (FRR) 方面的期望。該通知旨在解決在治理和內部控制方面觀察到的缺陷，這些缺陷導致流動資本充足性的問題。 通函要點...